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国元证券重庆观音桥步行街营业部因融资融券业务违规收到警示函

发布时间:2019-10-07 浏览次数:

  上证报中国证券网讯 即日,国元证券重庆观音桥步行街证券贸易部收到重庆证监局对其选用的警示函。

  经查,该贸易部正在展开融资融券生意流程中存正在未充塞验证客户材料简直实性、凿凿性等妥贴性约束办事不到位的违规行动。上述行动违反了《证券公司融资融券生意约束设施》第十二条的轨则。重庆证监局对其选用出具警示函的禁锢步骤。

  重庆证监局指点,该贸易部应该侧重题目,引认为戒,确切普及合规约束和危险限造程度,增强妥贴性约束办事,杜绝此类题目再次爆发。(卢丹)